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        資產證券化業務知識問答(二)

        時間:2017-12-11  來源:文章轉載自中國證券監督管理委員會

        8、問:專項計劃可以在哪幾個場所掛牌?

        答:專項計劃可以按照規定在證券交易所、全國中小企業股份轉讓系統、機構間私募產品報價與服務系統、證券公司柜臺市場以及中國證監會認可的其他證券交易場所進行掛牌、轉讓。

          

        9、問:什么是資產證券化的負面清單管理?

        答:負面清單管理主要是指列明不適宜采用資產證券化業務形式,或者不符合資產證券化業務監管要求的基礎資產。具體可參見基金業協會發布的《資產證券化業務基礎資產負面清單指引》。實行資產證券化的基礎資產應當符合《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務管理規定》等相關法規的規定,且不屬于負面清單范疇。

          

        10、問:哪家機構負責負面清單管理工作?

        答:中國證券投資基金業協會負責資產證券化業務基礎資產負面清單管理工作,研究確定并在基金業協會網站及時公開發布負面清單。

          

        11、問:專項計劃資產是否屬于清算資產?

        答:原始權益人、管理人、托管人及其他業務參與人因依法解散、被依法撤銷或者宣告破產等原因進行清算的,專項計劃資產不屬于其清算財產。

          

        12、問:參與資產支持證券認購的合格投資者,應當符合哪些條件?

        答:根據《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務管理規定》,資產支持證券應當面向合格投資者發行,發行對象不得超過二百人,單筆認購不少于100 萬元人民幣發行面值或等值份額。合格投資者應當符合《私募投資基金監督管理暫行辦法》規定的條件,依法設立并受國務院金融監督管理機構監管,且由相關金融機構實施主動管理的投資計劃不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數。

          

        13、問:資產證券化交易結構設計中一般涉及哪些交易方,分別需要簽署什么交易合同?

        答:資產證券化交易中主要涉及:原始權益人、資產服務機構(一般由原始權益人擔任)、管理人、投資人、托管人、監管銀行、評級機構、律師事務所等,主要涉及的交易合同包括:(1)原始權益人與管理人簽署的《資產買賣協議》;(2)資產服務機構與管理人簽署的《資產服務協議》;(3)管理人與投資人簽署的《認購協議及風險揭示書》;(4)資產服務機構、監管銀行與管理人簽署的《監管協議》;(5)管理人與托管人簽署的《托管協議》;(6)原始權益人簽署的《差額支付承諾函》(如有);(7)擔保人與管理人、原始權益人簽署的《擔保協議》(如有);(8)其它協議。

          

        14、問:什么是資產證券化的原始權益人?

        答:原始權益人是證券化基礎資產的原始所有者,通常是金融機構或大型工商企業,是按照相關規定及約定向資產支持專項計劃轉移其合法擁有的基礎資產以獲得資金的主體。


        15、問:資產支持專項計劃的特定原始權益人需具備哪些基本要求?

        答:特定原始權益人是指業務運營可能對專項計劃及資產支持證券投資者的利益產生重大影響的原始權益人,對于特定原始權益人的基本要求如下:(1)生產經營符合法律、行政法規、特定原始權益人公司章程或者企業、事業單位內部規章文件的規定;(2)內部控制制度健全;(3)最近三年未發生重大違約、虛假信息披露或者其他重大違法違規行為;(4)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。


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