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        基金常識——轉托管業務

        時間:2017-12-20  來源:文章轉載自中國證券監督管理委員會

        基金轉托管業務是指某基金的份額持有人在該基金的不同銷售機構之間實施的變更所持基金份額銷售機構的操作。

        基金轉托管業務一般分為兩類:系統內轉托管和跨系統轉托管。

        系統內轉托管是指基金份額持有人將其持有的基金份額在注冊登記系統內不同銷售機構(網點)之間或證券登記結算系統內不同會員單位(交易單元)之間進行轉托管的行為,即“場外轉場外或場內轉場內”。其中,“場外轉場外或場內轉場內”的“場”指的是證券交易所。

        場外轉場外。投資者在場外持有的基金份額一般登記在投資者的場外基金賬戶里。當投資者擬將托管在某代銷機構場外的基金份額轉托管到其他代銷機構場外時,流程如下:(1)投資者在轉出方代銷機構辦理轉托管手續前,應確保已在轉入方代銷機構辦妥基金賬戶注冊或注冊確認手續。(2)T日,投資者在轉出方代銷機構處申報轉托管,注明場外基金賬戶號碼、基金代碼、轉托管份額以及轉入方代銷機構代碼。(3)T日日終,該基金注冊登記TA系統對轉托管申報進行檢查,并對合格轉托管申報進行相關操作處理。(4)T+1日,注冊登記TA系統向轉出方代銷機構/基金管理人發送成功及失敗轉托管處理回報,并向轉入方代銷機構/基金管理人發送成功轉托管處理回報。(5)自T+2日始,投資者可通過轉入方代銷機構贖回基金份額。

        場內轉場內。投資者在場內持有的基金份額一般登記在投資者的場內證券賬戶里。當投資者擬將托管在某證券公司營業部場內的基金份額轉托管到其他證券公司營業部場內時,流程如下:(1)投資者在正式申請辦理轉托管之前,需獲知轉入方證券營業部的席位代碼。(2)T日,投資者在轉出方營業部提出轉托管申請,注明轉入方證券營業部席位代碼、證券賬戶號碼、基金代碼、轉托管數量。(3)T日晚,證券登記結算系統對轉托管申報處理。(4)T+1日,投資者可通過轉入方營業部申請賣出、贖回基金份額。

        跨系統轉托管是指基金份額持有人將其持有的基金份額在注冊登記系統和證券登記結算系統之間進行轉托管的行為,包含“場外轉場內”和“場內轉場外”。

        場外轉場內,指投資者將在場外持有的基金份額從注冊登記TA系統轉入證券登記結算系統。流程如下:(1)投資者在正式申請辦理轉托管之前,需獲知轉入方證券營業部的席位代碼,并在轉入方營業部開立有證券賬戶。(2)T日,投資者在轉出方代銷機構提出跨系統轉托管申請,注明轉入方證券營業部席位代碼、基金賬戶號碼、基金代碼、轉托管數量,其中轉托管數量須為整數份。(3)T日,注冊登記TA系統對代銷機構上傳的跨系統轉托管申報進行檢查,對檢查有效的跨系統轉托管申報記減投資者場外基金賬戶中的基金份額。(4)T+1日,證券登記結算系統對跨系統轉托管申報進行檢查和處理。注冊登記TA系統和證券登記結算系統分別將跨系統轉托管處理回報發送轉出方代銷機構和轉入方證券營業部。(5)T+2日始,投資者可以通過轉入方證券營業部在交易所賣出或贖回基金份額。

        場內轉場外,指投資者將在場內持有的基金份額從證券登記結算系統轉入注冊登記TA系統。流程如下:(1)投資者在正式申請辦理轉托管之前,應確保已在轉入方代銷機構成功辦理基金賬戶注冊或基金賬戶注冊確認,并獲知該代銷機構代碼。(2)T日,投資者在轉出方證券營業部提出跨系統轉托管申請,須注明轉入方代銷機構代碼、證券賬戶號碼、基金代碼和轉托管數量(委托數量須為大于0的整數份)。(3)T日晚,證券登記結算系統對轉出方證券營業部上傳的跨系統轉托管申報進行檢查,若為有效申報則記減投資者證券賬戶中的基金份額,并將上述轉托管申報發送TA系統。處理結果發送轉出方營業部。(4)T日晚,注冊登記TA系統對跨系統轉托管申報進行檢查和處理。(5)T+1日,注冊登記TA系統將有效申報處理結果發送轉入方代銷機構/基金管理人。(6)自T+2日始,投資者可以在轉入方代銷機構處贖回基金份額。

        投資者一般在場內和場外存在套利機會,或者投資者需要將其持有的上市交易的封閉式基金轉入場內賣出套現時,會選擇進行跨系統轉托管操作。

         

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